您现在的位置是:首页 > 产经 >正文
沪深交易所发布证券发行承销违规行为监管相关指引
发布时间:2023-10-04 12:02汤雪雁来源:新浪网
导读 为规范证券发行与承销相关自律监管工作,提升监管透明度,维护证券发行承销市场秩序,保护投资者合法权益,9月28日晚,上海证券交易所...
为规范证券发行与承销相关自律监管工作,提升监管透明度,维护证券发行承销市场秩序,保护投资者合法权益,9月28日晚,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布证券发行承销违规行为监管(试行)指引,自发布之日起施行。 具体来看,为提升监管规范性和透明度,指引明确并公开监管对象违规行为的主要情形、监管措施标准及考量因素,推进监管标准公开透明;为落实发行承销“全链条问责”,指引明确各环节典型违规情形及处罚标准,引导规范市场各参与主体行为,切实维护证券发行承销秩序。
同时,指引强化监管体系衔接,关于监管对象、措施类型、具体违规情形等内容与首发承销细则等规则一致;关于情节轻重认定标准、从重或者从轻减轻考量因素等与会员违规行为监管等规则总体衔接一致。
指引明确,证券公司未按照规定建立并有效执行发行承销业务相关风险管理制度、内部控制制度和业务流程,保荐人、主承销商及其相关人员违反规定向证券发行人、投资者不当收取费用,情节严重的,交易所可以对其采取纪律处分;情节较重的,可以对其采取书面警示等自律监管措施;情节较轻的,可以对其采取口头警示的自律监管措施。
猜你喜欢
最新文章
- 沪深交易所发布证券发行承销违规行为监管相关指引
- 中国贸促会:将政策红利变为企业拓市场的竞争力
- 两部门联合开展金秋助学活动和阳光就业行动
- 工业企业利润加快恢复 工业新动能持续壮大
- 专精特新中小企业 这项计划可解决用工难题
- 三季报预告陆续出炉 多家机构已大举潜伏业绩预喜股
- “跨境理财通”业务试点迎五方面优化
- Xbox将同特殊奥林匹克运动会合作 举办电竞比赛
- 《刺客信条 幻景》临近发售:育碧恳请玩家别剧透
- PS5日版《博德之门3》将发售实体版:附赠冒险手册
- 前PS掌门人为PSP举办迟来“葬礼” 追忆过往辉煌
- 动视揭示《COD战区》新地图 手游等新内容10.5公布
- 失眠组确认:《漫威蜘蛛侠2》没有前作存档奖励
- 海外解说排名S13各位置选手:中单chovy最强!上路theshy独一档
- 这三所高校“资源类”专业是王牌,高中生可重点关注!
- 加州大学系统官宣2024年录取大趋势,他们究竟喜欢什么样的学生?
- 香港小学校现生源紧张,将对准内地招生,76%育龄夫妇不愿意多生
- 霸王茶姬,用“饭圈文化”收割年轻人?
- 谷歌 25 周年:从 AI 弄潮儿到追赶者
- 超级黄金周!旅游热旺了消费热!
- “赶烤”热度不减,淄博各景点再迎游客接待小高峰
- 过去十年国庆档,谁最能打?
- “跳水伯伯”隐退后,天津“盘头大姨”火了
- 《莫斯科行动》:重温港片巅峰经典,爽,就对了