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ETF基金频拉“清盘”警报:年内已清退15只 还有百余只游走“生死线”
发布时间:2022-10-16 09:21:58葛骅蓓来源:
经济观察网 记者 陈姗近期,不少主题赛道类ETF拉响清盘警报。
10月14日晚间,弘毅远方国证消费100ETF、天弘上海金ETF分别发布基金资产净值连续低于5000万元和基金持有人数持续不满200人的提示性公告,主题赛道类ETF清盘风险再次引发关注。
事实上,今年以来,不少非货币类ETF游走在清盘边缘或已被清盘。
据记者不完全统计,仅10月份以来,就有9只ETF基金发布公告,称可能触发基金合同终止情形。此外,今年以来,已有15只ETF及联接基金“黯然离场”,另有多达115只非货币类ETF规模低于5000万元,沦为迷你ETF。
濒临清盘
10月14日,弘毅远方国证消费100ETF发布公告称,截至2022年10月14日,本基金已连续47个工作日基金资产净值低于5000万元。若截至10月19日日终,本基金的基金资产连续50个工作日低于5000万元,则触发《基金合同》规定的终止情形,将按照约定程序进行清算终止。
同日,天弘上海金ETF也发布公告称,“截至2022年10月13日日终,本基金已连续30个工作日基金份额持有人数不满200人,目前处在正常投资运作中,敬请投资者结合本基金的投资方向和市场判断做出理性的投资决策。”
根据基金的《基金合同》约定,《基金合同》生效后,若连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形,则该基金将按照约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。
前一日,还有嘉实先进制造100ETF也发布了连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形的提示性公告。
公开资料显示,弘毅远方国证消费100ETF成立于2019年12月,初始规模2.11亿元。2021年四季度,该基金规模跌破1亿元,此后呈现季度递减趋势,截至2022年二季度末,该基金净资产仅剩0.45亿元,触及清盘预警线。
天弘上海金ETF成立于2021年7月,初始规模2.33亿元。值得一提的是,该基金成立后不到3个月的时间就有近2亿资金流出,2021年9月末基金规模仅剩0.36亿元。此后,历次季报披露时点,该基金存续规模均不足5000万元,但未出现连续50个工作日不满5000万元这一合同约定的清盘情况。
嘉实先进制造100ETF成立于2019年12月,成立时规模为2.71亿元,自2020年三季度开始,该基金规模浮动在0.4亿元-0.65亿元区间。
从业绩方面来看,wind数据显示,弘毅远方国证消费100ETF成立2.8年以来总回报2.84%,今年以来,收益率为-28.68%,跑输同期被动指数型基金(-22.28%)和沪深300(-24.04%);天弘上海金ETF今年以来收益率为3.22%,大幅跑赢沪深300,但略低于商品型基金(4.54%)和天弘上海金ETF基准(5.04%);嘉实先进制造100ETF成立以来总汇报11.84%,今年以来收益率为-22.89%,业绩表现差于被动指数型基金和沪深300。
盈米基金研究院量化研究员王誉蓉对经济观察网记者表示,主题赛道ETF通常在市场符合该主题风格时比较好发行和募集规模,主题赛道投资本身就具有高集中度、高风险的特征,尤其是在今年宏观风险较大的情况下,成长赛道如新能源、半导体等曾经热门的主题概念都遭遇了大幅杀跌,从而对情绪面以及净值都造成了较大影响,从而引发了自动清盘的风险。
年内已有15只ETF基金清盘
今年以来,在A股市场大波动中,不少主题赛道类ETF“处境艰难”。
据记者不完全统计,仅10月份以来,就有9只基金发布类似清盘风险提示。除了上述3只产品之外,还有易方达中证全指建筑材料ETF、博时金融科技ETF、博时龙头家电ETF、南方国证在线消费ETF、鹏华中证0-4年期地方政府债ETF、富国中证500ESG基准ETF六只基金发布了连续低于5000万元的提示性公告。
此外,今年以来,已有15只ETF及联接基金进行了清算。包括富国、嘉实、中银、银华、平安、工银瑞信等11家基金公司旗下产品。
私募排排网财富管理合伙人姚旭升告诉经济观察网记者,ETF产品同质化竞争激烈,有明显的先发优势和头部效应。头部基金公司发行的ETF产品容易受到市场资金的追捧,通过做大规模形成护城河,管理成本和流动性等方面都会有明显的优势,后发产品很难与其竞争。市场上同类ETF产品往往只有规模大的产品可以存活,小规模产品逐步被市场淘汰直到清盘。
王誉蓉也对记者表示,公募基金扎堆发行主题赛道类ETF,由于产品本身差异性不大、管理难度低、马太效应显著,容易导致一些迷你ETF的出现。
Wind数据显示,截至10月13日统计时,全市场非货币类ETF有718只,有26只规模超过百亿,其中仅8只规模超过200亿;规模低于5000万元的迷你ETF则多达115只。
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