锁定退市，又添一家！实控人夫妻此前被逮捕

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炒股少烦恼

继*ST华仪后，又有公司因股价持续低于面值锁定“1元退市”。

12月13日，有着“A股服装设计第一股”之称的*ST柏龙股价跌停，收盘报0.63元/股，已连续11个交易日低于1元/股，即使剩余的9个交易日每日实现涨停也无法重返“1元”，由此该股已提前锁定了“1元退市”。

*ST泛海已连续10日跌破股票面值，退市风险警报也已拉响。

随着全面注册制的持续推进和退市新规的严格执行，壳资源价值急剧下降，市场炒壳之风得到明显遏制，基本面的好坏已逐渐成为决定公司是否应该退市的重要判断标准。开源证券认为，“1元退市”的规则设计可以将那些基本面持续恶化的上市公司通过投资者“用脚投票”的方式使其股价持续低于1元，甚至对于部分股价极低的公司还能在20个交易日之前提前锁定退市，从而帮助投资者提早做出投资判断。

*ST柏龙锁定“1元退市”

截至目前，*ST柏龙已连续11个交易日收盘价跌破股票面值。按照交易所规定，如果公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于1元/股，交易所将终止其股票上市交易。

据记者测算，以12月13日收盘价0.63元/股为准，即使剩余9个交易日每日实现涨停，*ST柏龙股价也无法重返1元，由此该股已提前锁定了“1元退市”。

2021年3月，*ST柏龙被证监会立案调查。针对此次调查，2022年4月公司收到证监会下发的《行政处罚决定书》。决定书显示，公司存在多项违法行为，包括首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在虚假记载；在2017年至2019年年度报告中未如实披露“其他非流动资产”报表项目的情况，在2018年年度报告中未如实披露募集资金使用的情况；在2018年度至2020年度存在对外担保未履行审批程序及信息披露义务的情况。

基于上述违规事实，*ST柏龙被责令改正，给予警告并处以1000万元罚款；陈伟雄、陈娜娜知悉并参与财务造假行为，被给予警告，分别处以500万元罚款并被采取终身市场禁入措施。

不仅如此，*ST柏龙实控人“陈氏夫妇”还通过92个账户组操纵自家股票。据中国证监会官网披露的细节显示，2018年7月6日至2019年5月31日，账户组集中资金优势、持股优势，连续交易、对倒*ST柏龙，多次以盘中拉抬、尾市拉抬等手段影响股票交易价格和交易量，造成期间内*ST柏龙股价明显异常，构成操纵证券市场。最终，92个账户组亏损1234.96万元。

此外，*ST柏龙还因未按时披露定期报告、业绩预报失准等原因被立案调查、谴责处分。而且，因为公司2022年度经审计的归属于上市公司股东的净资产为负值，公司股票交易已被实施退市风险警示。

今年6月27日，*ST柏龙收到实际控制人陈伟雄、陈娜娜家属提供的揭阳市公安局出具的《逮捕通知书》，获悉经揭阳市人民检察院批准，陈伟雄、陈娜娜已于2023年6月19日因涉嫌欺诈发行股票罪、违规披露、不披露重要信息罪被执行逮捕。

今年8月31日，*ST柏龙的债权人深圳市世凡服饰有限公司向揭阳中院申请对公司进行重整及预重整。截至2023年9月5日，世凡服饰接揭阳中院通知：提交的申请不符合规定。公司后续是否进行重整及预重整存在重大不确定性。

截至今年三季末，*ST柏龙的股东数约为1.88万户。

*ST泛海拉响退市警报

*ST泛海也因连续多日股价低于1元，拉响了退市警报。

*ST泛海自11月30日以来，已连续10个交易日收盘价低于股票面值，最新收盘价报0.62元/股。按照交易所规定，如果公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于1元/股，交易所将终止其股票上市交易。这意味着，公司股票在剩余的10个交易日需要在最后一天站上1元，才有希望短暂避免退市危机。

据记者测算，以12月13日收盘价0.62元/股为准，在剩余的10个交易日内，公司股价只有每日涨停才能勉强在最后一天回升至1元。这意味着，*ST泛海12月14日的收盘价未能涨停，将提前锁定面值退市。

资料显示，*ST泛海早在1994年登陆A股市场，是房地产行业最早一批上市公司。2016年巅峰时期，公司营收达到246.71亿元，净利润达到31.09亿元。2020年开始，公司业绩急转直下，公司对旗下部分地产项目及相关商誉计提了减值准备，当年净利润亏损46.22亿元。此后，公司经营业绩持续走低，2021年、2022年净利润均亏损超110亿元。

公司三季报显示，今年前三季度，公司实现归属于母公司股东的净利润-68.87亿元，属于母公司股东的净资产为-120.54亿元，公司经营亏损有所增加，资产负债表未能得到改善。

12月1日晚间，*ST泛海发布“关于法院终结公司预重整”的公告，表示预重整期间，临时管理人调查发现泛海控股作为上市公司已不具备重整可能，并申请北京市一中院终结泛海控股预重整程序。据此，北京市一中院决定：终结泛海控股预重整。

多家公司披露可能被终止上市风险

2023年财报披露工作即将展开，多家退市风险类公司披露了可能被终止上市的风险。

多数公司因为公司进入重整程序，但公司尚存在因重整失败而被法院宣告破产的风险。如公司被宣告破产，公司股票将面临被终止上市的风险。

也有公司因为2022年度财务指标未达标，公司股票交易已被实施退市风险警示。若公司2023年度经审计的财务会计报告出现相关财务指标仍未达标，公司股票将被终止上市。

据Wind数据显示，截至目前，今年来，已有45家A股公司退市，其中，强制退市公司44家，超过2022年的41家。

“退市制度的完善对于提高上市公司质量起到了非常积极的推动作用。一些业绩不佳、财务状况差的公司如果不能达到资本市场的标准，其持续存在对整个市场发展都会构成较大的风险。而那些被强制退市的公司也可以更加重视自身的经营和管理，通过提高公司的整体质素来争取重新上市。” 安爵资产董事长刘岩向证券时报记者表示。

在他看来，退市制度实际上对所有的上市企业都起到了良好的警醒和鞭策的作用。特别是对那些存在欺诈发行、信息披露造假等行为的害群之马，更要坚决打击，决不手软，不仅要强制终止这类公司的上市资格，更要让它们面对投资者的依法索赔，让相关责任人员承担经济和法律的后果，这对维护市场的公平、公正，奠定资本市场的基石作用至关重要。

来源：证券时报官微

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责编：何予

校对：李凌锋

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